40家私募遭处罚！原因涉及员工不具备从业资格等违规行为
8月23日晚间，证监会官网发文披露，于近日组织开展了私募基金投资者教育专项活动。
据悉，8月以来，不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中，厦门发9份监管函，福建有7家私募被罚，广东有6家被罚，湖南有4家被罚，重庆有4家被罚，黑龙江、安徽各有3家被罚，宁夏有1家被罚，江苏、青岛各有1家被罚。
这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型，包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案等。
8月13日，广东证监局挂出的一则处罚决定书显示，广东恒信基金管理有限公司存在未按规定备案、承诺最低收益、未落实风险评估等多项违规事实。为此，广东证监局向恒信基金及其法定代表人、董事长钟优西开出罚单。
